政府和社会资本合作(PPP)-公路改建工程项目物有所值评价报告(编制大纲)

　政府和社会资本合作（PPP）-公路改建工程项目物有所值评价报告

　 PPP 模式（Public-Private-Partnership，即“公共部门-私人企业-合作”的模式）指的是公共部门通过与私人部门建立伙伴关系，共同提供公共产品或服务，是20 世纪 90 年代后出现的一种新的融资模式。

　"物有所值"评价是 PPP 项目实施的前置条件，主要从三个层面进行评判，一是直观上的性价比最高，即价格和性能综合考虑最优；二是从全生命周期来衡量的价格最优，即从采购、使用到处理的全过程成本最低；三是综合经济、社会效益考虑的性价比最高，通过将质量、价格和效益进行权重分配后综合评价。

　 项目识别阶段中，分为 4 个步骤：项目发起、项目筛选、物有所值评价、财政承受能力论证。第一个步骤项目发起，需提供项目建议书；第二个步骤项目筛选，新建、改建项目需提供项目可行性研究报告、初步实施方案、产出说明；存量项目需提供项目公共资产历史材料、产出说明、初步实施方案；第三个步骤物有所值评价，需提供项目物有所值评价报告；第四个步骤财政承受能力论证需提供财政承受能力论证报告。

　项目准备阶段需提供项目实施方案；项目采购、项目执行、项目移交阶段具体材料见下表：

　PPP 项目各阶段需要的文件资料

　序号 工作阶段 涉及文件 1 项目识别 项目发起 《项目建议书》 2 项目筛选 新建、 改建项目 《新建、改建项目可行性研究报告》 3 《新建、改建项目初步实施方案》 4 《新建、改建项目产出说明》 5 存量项目 《存量项目公共资产历史材料》 6 《存量项目产出说明》 7 《存量项目初步实施方案》 8 物有所值评价 《项目物有所值评价报告》 9 物有所值评价 《财政承受能力论证报告》 10 项 《项目实施方案》

　目准备 11 项目采购 资格预审 《资格预审文件》 12 《资格预审公告》 13 《资格预审申请》 14 《资格预审评审报告》 15 项目采购文件 包括但不限于：采购邀请、竞争者须知、竞争者资格、资信、业绩证明文件、采购方式说明、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复、项目相关审批文件、采购程序说明、响应文件编制要求、提交相应文件的截止时间、项目开启时间和地点、强制担保的保证金数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本，以及采购需求中的技术、服务要求及合同草案条款 16 项目响应文件 《竞争性磋商公告》 17 《采购文件》 18 《补遗文件》 19 《竞争性磋商响应文件》 20 《采购需求方案》 21 《采购需求方案评审报告》 22 谈判与签署合同 《确认谈判备忘录》 23 《项目合同》 24 《承继项目合同补充合同》 25 项目执行 项目公司设立 《项目公司设立文件》 26 融资 《融资方案》

　27 管理 《履约保函》 28 绩效监测与支付 《项目产出绩效指标季/年报》 29 《项目产出说明》 30 《修订项目合同申请》 31 中期评估 《项目中期评估》 32 项目移交 移交准备 《移交补偿方案》 33 性能测试 《资产评估和性能测试方案》 34 绩效评价 《项目绩效评价》

　第一章 项目概况

　一、公路改建工程项目基本情况

　（一）公路改建工程项目背景

　（二）公路改建工程项目名称

　（三）公路改建工程项目位置与范围

　（四）公路改建工程项目建设内容规模及投资

　（五）公路改建工程项目实施进度

　（六）公路改建工程项目实施的必要性和可行性

　1、公路改建工程项目实施的必要性

　2、公路改建工程项目实施的可行性

　二、公路改建工程项目财务分析

　（一）资金筹措

　（二）公路改建工程项目总成本与费用

　（三）公路改建工程项目收入

　第二章 公路改建工程项目运作方式

　一、公路改建工程项目实施机构、授权出资机构

　二、公路改建工程项目运作方式

　三、公路改建工程项目公司股权情况

　四、授权及合作期限

　（一）授权

　（二）合作期限

　五、风险分配框架

　六、付费机制

　（一）

　政府付费的内容

　(1)可用性付费

　（2)运营服务费

　(二）

　政府对项目的支出责任

　（1）政府对本项目的资本金支出责任

　（2）运营期付费责任

　(3）政府支付方式

　第三章 公路改建工程项目物有所值定性评价

　一、物有所值评价概述

　二、物有所值定性评价主要内容

　三、物有所值定性评价程序

　四、物有所值定性评价指标及评分标准

　（一）物有所值定性评价指标体系

　（二）基本评价指标及评分标准

　（三）补充评价指标及评分标准

　五、物有所值定性评价意见及结论

　（一）基本评价指标分析

　1、全生命周期整合程度

　2、风险识别与分配

　（1）组织机构风险

　（2）技术风险

　（3）工程风险

　（4）投资估算风险

　（5）资金风险

　（6）市场风险

　（7）政策风险

　（8）财务风险

　（9）不可抗力风险

　3、绩效导向与鼓励创新

　4、潜在竞争程度

　5、政府机构能力

　6、可融资性

　（二）补充评价指标分析

　1、公路改建工程项目规模

　2、预期使用寿命

　3、公路改建工程项目资产种类

　（三）物有所值定性评价意见

　（四）物有所值定性评价结论

　第四章 物有所值定量分析

　一、物有所值定量分析

　二、设定参照项目

　三、参数指标选择

　四、计算建设和运营维护净成本

　五、PPP 值计算

　（一）股权投资支出

　（二）运营补贴支出

　（三）风险承担

　（四）配套投入支出

　（五）计算结果

　（六）小结

　（七）计算附表

　附表 1、PSC 值计算表

　附表 2、PPP 值计算表

　附表 3、运营成本和运营收入明细表

　附表 4、还本付息表

　第五章 物有所值定性分析专家评审意见附件

　附件 1、基本评价指标及评分标准

　附件 2、补充评价指标及评分标准

　附件 3、物有所值定性分析专家评分表

　附件 4、物有所值定性分析专家评分汇总表

　附件 5、物有所值定性分析专家意见

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